科技计划管理与改革

（2005年7月21日）

一、科技计划体系及计划内涵

    科技发展计划是国民经济计划的重要组成部分，是政府组织科学研究与技术开发活动的基本形式。它在广泛的领域内体现政府一定时期的科技政策方向，也是政府合理配置科学技术资源、促进经济增长和社会发展，以及不断繁荣科学技术事业的有效手段，是体现政府科技意志的。

（一）科技计划体系

按时限和功能分为中长期科技发展计划（科技规划）和年度科技计划。

1、“十五”国家科技计划的体系是“3+2”。即：3个基本计划，2个平台环境条件建设计划。3个基本计划：863计划（国家高技术研究发展计划）、国家科技攻关计划、973计划（国家重点基础研究计划）；2个平台环境条件建设计划：研究开发条件建设计划和科技产业化环境建设。

2、“十一五” 国家科技计划体系。按照公共科技的理念和科技发展形势的变化和规划纲要的要求，进一步细化各类计划的功能定位，突出战略任务型科技专项计划，实现人才、项目、基地有机衔接，由基本计划和重大专项两大部分构成。其中：基本计划包括四个主体计划和政策性引导计划两类。重大专项是围绕国家目标实施的重大战略产品或重大工程。

（二）科技计划基本内涵

1、国家和省共同实施的各类科技发展计划

科技攻关计划。国家出台时间是1982年，旨在通过集中优秀科研力量和科研经费，解决一批国民经济和社会发展中急需的带有方向性、综合性和全局性的关键科学技术问题，为传统产业技术改造和全社会科技进步提供有力支持，培植新的国民经济增长点，引进和培养高层次人才，建设科技创新基地，增强科学技术实力和长远发展后劲。经费来源于财政拨款。

    我省于2004年始对科技攻关计划进行了重大改革。

星火计划。1985年设立，旨在把先进适用的科技成果和管理技术推广应用到广大农村，指导农民依靠科技振兴农牧业，引导乡镇企业健康发展，加快我省农村现代化进程。

火炬计划。1988年8月设立，是在全国范围内实施的一项指导性的高新技术产业开发计划，其宗旨是促进高技术成果商品化、高技术商品产业化和高技术产业国际化。        

科技成果重点推广计划。是一项促进科技成果转化为生产力的指导性科技计划计划，通过有组织、有计划地将一大批先进成熟的科技成果推向国民经济建设主战场，组织大范围、大面积实施，形成规模效益，促进科技与经济的紧密结合，促进产业结构的调整和技术水平的提高。

软科学研究计划。以解决经济建设和社会发展中的科学决策、组织和管理问题为主攻方向，以辅助各级领导决策为目的，为各级领导的决策提供科学依据。分一般项目计划和招标项目计划。

国家重点新产品计划。1988年开始启动，是国家科技计划体系中科技产业化环境建设的重要组成部分，是一项政策性引导计划。

省重点新产品计划是省财政专项资金扶持,对列入享受财政专项资金扶持的新产品项目名单的新产品项目，由财政部门按规定程序，审核安排专项资金予以扶持。

科技型中小企业技术创新基金计划

国家科技型中小企业创新基金：1999年开始启动，年资金额度为10亿元。

山东省科技型中小企业创新发展专项扶持资金计划： 2001年正式启动，以无偿资助和贷款贴息两种手段进行资金扶持，目前资金额度为每年1500万元。

农业科技成果转化资金。2001年开始设立，目标是在国家的支持下，加快农业科技成果转化应用，提高农业的科技含量，增加农民收入，提高农村经济整体素质，增强农业的竞争力。

我省农业科技成果转化资金2005年开始设立，资金1000万元。

自然科学基金。国家自然科学基金面向全国，主要资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校中和科研机构中的研究人员，发现和培养科技人才，发挥自然科学基金的导向和协调作用，促进科学技术进步和经济、社会发展。

省自然科学基金计划以基础研究和应用基础研究为重点，以推进原始性创新、增加技术储备为目标，目前每年支持额度为1000万元。

2、国家实施的其他计划

攀登计划。又名国家基础性研究重大关键项目计划， 1992年正式实施。其宗旨是选择一些具有重大科学价值或应用前景的项目，组织精干的基础研究队伍，并给予较强的投资和持续稳定的支持。

国家高技术研究发展计划（国家“863”）。1986年启动，其宗旨是组织少量精干的科技力量，在几个重要的高技术领域跟踪世界先进水平，缩小我国在这些方面的差距，并力争在某些领域有所突破，同时培养和造就新一代高水平的科技人才，为加快形成我国的高技术产业创造条件，为我国国民经济的发展和国家安全服务。

国家工程技术研究中心建设计划。1991年设立，其宗旨是加速科技与经济一体化进程，探索科技与经济结合的新途径，加强科技成果向生产转化的中间环节。

国际科技合作计划。设立于2001年，旨在加强国际科技交流合作，通过政府间科技合作项目等措施，提高我国的科研开发起点，引进、培养高层次科技人才。

3、目前我省实施的专项基金计划

农业良种产业化开发工程。又名“三○”工程，1995年开始实施。其宗旨是在小麦、玉米、棉花、畜牧、蔬菜和花卉等十个方面进行新品种的选育、繁育和推广，提高农产品产量和档次，推进农业新的科技革命。

中青年科学家科研奖励基金计划。1996年开始实施，其宗旨是发展高新技术及产业，提高创新和竞争能力，培植新兴产业、支柱产业和新的经济增长点的需要，吸引、稳住和培养一批我省新兴学科、优势学科和跨世纪学科带头人。

二、我省科技计划管理改革的总体框架

2004年，我省科技计划管理进行了比较大的改革，改革的力度是历史上最大的。经过近一年的实践，取得了很大的成效，得到了领导和社会各界的好评。

为完善科技计划管理改革，2004年1月1日省科技厅印发了《山东省科技计划管理改革试行意见》，并陆续出台了《山东省科技计划管理行为准则与督查办法》、《关于纪检监察部门参与省科技计划管理监督试行办法》等8个管理办法。

（一）改革的指导思想和原则

1、指导思想

以党的十六大和十六届三中全会精神为指导，以全面提升我省创新能力和科技综合竞争力为目标，以信息技术应用为手段，以转变政府职能为突破口，坚持以人为本，逐步建立管理科学、运转高效、公开透明、客观公正的科技计划管理新体制，有效地集成各类科技资源，加强科技创新平台和创新体系建设，推动我省高新技术研究开发及产业化，进一步促进科技与经济社会发展的紧密结合。

2、遵循的原则

一是有利于行政效率提高。综合采用信息技术，充分运用网络手段，提高工作效率。一个窗口对外，方便基层和广大科技人员。

二是有利于政府职能转变。在项目筛选、评审、评估、论证、招标的过程中，进一步发挥中介机构的作用，加快机关职能转变和机关人员调查研究，提高决策能力和水平。

三是有利于科技资源集成。把各类科技计划横向结合、上下联接，优化配置科技资源，通过科技计划的实施，把项目、基地和人才有机结合起来，建设山东特色的科技创新体系，提高科技原始创新能力。

四是有利于计划管理科学和规范。进一步建立和规范科技计划管理的有关规章制度，使计划管理有章可循，坚持公开、公平、公正的原则，提高依法行政水平。

五是有利于监督制约机制形成。按照权责一致的原则，明确决策、执行和监督三者的关系，强化健全互相配合、相互制约的监督新机制和责任追究制，形成勤政廉洁、务求实效的良好氛围。

    （二）主要内容

1、改革的范围

适用于各类科技计划。2004年首先选择省科技三项经费支持的各类科技计划作为试点，省中青年科学家科研奖励基金、省自然科学基金实行自然人自由申报试点。其它科技专项计划参照本《山东省科技计划改革试行意见》逐步落实。

2、项目的分类

    项目分为：重大科技专项（简称重大专项）、重点高新技术项目（简称重点项目）和引导类科技项目（简称引导项目）三大类。

重大专项是指对促进经济与产业结构调整、推进经济增长方式转变和社会发展、培植新的增长点和新兴主导产业、强化人才培养和基地建设有重大影响，有望进入国家科技计划，能够形成自主知识产权的系列技术难题或重大科技工程（包括专利、重要技术标准、人才和科研基地建设等）。

重点项目是指社会需求量大面广，技术水平和创新程度高的新技术、新工艺的研究开发产业化或基于探索和萌芽阶段的重要应用基础研究。

引导项目是指符合计划指南，承担单位有能力自筹经费的项目或实行市场化运作的项目。

    3、项目的组织

●在运行程序和操作方法上，实行网上申报、网上受理、网上评审，不限申报时间、申报数量、申报单位，在项目受理、评审、检查验收过程中吸收中介机构参与，重大专项实行公开招标。

●在资金的使用和配置上加强集成，兼顾统一平衡。

●继续推行和扩大市场化运作项目的规模，建立高新技术产业发展扶持资金。

●实行课题制试点，逐步探索课题制管理模式，取得经验后进行推广。

（三）管理体制

按照建立决策、执行、监督相互促进的计划管理体制的要求，计划项目管理的主体分为决策、执行和监督三部分。

    ●厅长办公会负责研究确定科技计划的支持重点，提出重大专项和重点项目的支持方向；确定年度科技计划的项目数量及在各技术领域中的项目分配方案；确定项目经费预算方案及重大专项和重点项目的项目经费。

    ●有关业务处室负责制定所管领域的科技计划指南和重点；组织招标评审，推荐分管领域的项目；监督检查和总结分管领域项目的实施情况；建立和维护科技计划管理信息系统；建设和维护专家数据库；对中介机构的工作进行监督和绩效评估。

●中介机构是指具有一定的资质条件、受科技厅委托承担科技计划管理事务性工作的科技服务机构。负责初步审查申报材料，组织专家对受理项目进行初评；协助组织项目的招标或评审；协助项目的实施和管理。中介机构的选定由业务处室推荐，人事处、计划处共同研究，报厅党组确定。

    ●咨询专家是指省内外的技术、经济和管理专家。负责提出行业或领域发展的意见和建议；按照要求审查项目的先进性和可行性，对项目进行打分并写出评审意见；对项目的评审咨询结果和技术秘密负有保密责任。专家的选择根据各种科技计划的需要从咨询专家数据库中随机抽取，对专家采用信用等级管理，跟踪考核。

●监察专员办公室负责监督检查计划项目管理全过程中的廉洁行政行为，对职权范围内的违规行为进行责任追究。

（四）立项运作程序

为落实《山东省科技计划管理改革试行意见》精神，规范科技攻关计划立项工作操作规程，明确计划项目各管理主体的职责范围，制定了科技计划立项操作规程。

1、申报与受理

●发展计划处负责维护《山东省科技发展计划管理信息系统》（简称管理信息系统），保障系统的正常运转，自动接收申报单位（自然人）上传的数据文件，自动过滤掉检索查新编号不正确和重复申报的项目。

●受委托的检索查新机构在向用户递交检索查新报告前，将检索查新结论等信息录入到检索查新数据库。

●厅领导、监察专员办公室和业务处室负责人凭密码可以查阅分管范围内的项目详细资料。任何单位和个人不得删除和更改项目的接收记录和信息。

2、网上评审

●发展计划处提出项目评审截止时间及评审要求，报厅长办公会审定后，会同受理机构将申报项目资料发送至相应中介机构。

●中介机构在一周内从专家数据库中随机遴选评审专家，按照要求平衡每个项目的评审专家数（一般5-7人）和每个专家评审的项目数（不超过20个）。中介机构组织项目评审过程中，管理信息系统不提供涉及项目申报单位、课题负责人及评审专家的个人信息。

●中介机构确定项目评审专家的构成后，通过网络自动向评审专家发送项目评审预备通知，待得到评审专家的确认后，再自动发送评审密码。

●评审专家凭给定的评审用户名称和评审密码，对已分配的项目，通过网络填写《山东省科技发展计划项目网上评审表》。超过网上评审有效时间时，密码自动失效。

●管理信息系统自动统计专家的评分，分技术领域按专家打分的算术平均分由高到低排序，同时生成《专家评审费统计表》。

3、评审立项

●发展计划处提出经费预算，支持方向，年度计划安排意见（包括计划批次、各类项目数量及经费），报厅长办公会审定。

●发展计划处将申报项目和专家网上评审情况转入“山东省科技发展计划管理信息系统（内网）”运行，厅领导、监察专员办公室和业务处室负责人凭密码可以查阅专家评审的详细记录。

●重大专项的组织——发展计划处商业务处室提出重大专项建议意见，业务处负责编制重大专项可行性报告，或重大专项标书、标的及审查投标单位资格。

——发展计划处汇总后，提出重大专项建议方案，报厅领导同意后，会同业务处组织有关专家对重大专项进行评审论证，或委托有资质的中介机构进行招标公示。

——重大专项子课题的投资保证50万元以上。

●重点项目的组织

——各业务处室结合专家网上评审结果，对项目承担单位和课题负责人的信誉情况进行综合平衡，根据厅长办公会确定的资金数和项目数，按项目数的1：1.2提出分管领域项目初选方案，在内网运行。与专家综合评审意见有较大变化的要注明理由。

——重点项目投资强度在20万元以上。

●引导项目的组织

——业务处室提出引导项目（无资）初选方案，在内网运行。

——业务处室从申报项目中推荐试行课题制和市场化运作的项目，形成建议方案材料备案（纸质和WORD文档）。课题制试点项目要明确试点的范围、目标和任务；市场化运作的项目要明确还款的时间、数额和督办人。

——使用有偿资金的引导项目原则上在重大专项中选取。

●发展计划处汇总各类项目的初选方案，建立项目档案，在内网运行。

●发展计划处综合平衡后，提交厅长办公会研究确定，在内网运行。

●厅长办公会研究通过后，与省财政厅会签下达（其中省自然科学基金提交省自然科学基金委员会审定下达），在内网运行。

●管理信息系统生成立项项目数据库，保存操作环节的日志文件。

    （五）验收管理

按照《国家科技计划项目管理暂行办法》和《山东省科技计划管理改革试行意见》，凡经批准列入省级各类科技计划的项目，在计划目标、任务基本完成后，均应进行验收。

验收工作必须坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，引入科学的评估机制，做到公平、公正、公开，保证验收工作的严肃性和科学性。

1、验收的组织

省科技厅是科技计划项目验收的综合管理部门，负责指导、管理和监督省级各类科技计划项目验收工作。省级科技计划项目验收，由省科技厅各相关业务处室负责，组织或委托项目主管部门实施，并按各类省科技计划管理办法中验收的有关规定执行。

项目验收分为重大专项验收、重点项目验收、引导项目验收和专项计划项目验收四种类型，采取不同的组织管理方式。

项目验收时必须组建验收专家组，由验收组织部门聘请技术、经济和管理方面的专家组成。已通过技术鉴定的项目，验收专家组可由管理和经济专家为主组成，专家人数一般不少于7人。

2、验收时间、程序与内容

●验收时间

按期验收：合同任务完成后的半年内完成。

延期验收：项目承担单位应通过主管部门向省科技厅提出延迟验收申请报告，按省科技厅批准调整后所确定的目标和完成时间进行验收。

●验收程序：

——项目承担单位提出验收申请，《山东省科技计划项目验收申请表》并提交有关验收资料及数据；

——项目主管部门审查、上报验收申请表；

——批复验收申请，组织或委托项目主管部门进行验收；

——网上公布结果。

●验收内容

包括：计划任务完成情况、经费使用的合理性、项目产生的科技成果水平、应用效果和对经济与社会的影响、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、科技人才的培养和队伍的成长等。

●验收材料

各类计划项目必须提供下列验收文件和资料：

 ★山东省科技计划项目验收申请表；

 ★项目合同书和项目计划任务书；

 ★项目研发工作总结；

 ★项目研发技术报告；

 ★ 项目经费决算表。

除省自然科学基金和省中青年科学家科研奖励基金计划外，各类计划项目申请验收时，还应提供以下相应材料：

 ★项目所获成果、专利一览表（含成果登记号、专利说明书摘要和权利要求书、专利号等）；

 ★研制样机、样品的图片及数据；

 ★有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告；

 ★建设的中试线、试验基地、示范点一览表、图片及数据；

 ★ 购置的仪器、设备等固定资产清单。

●验收要求

验收专家组应认真阅读项目验收全部资料，通过评议和现场考察等方式，收集和听取相关方面的意见，核实或复测相关数据，独立、负责任地提出验收意见和验收结论。

被验收单位应对验收报告、咨询结论和相关数据的真实性、可靠性负责。验收专家组和评估机构应对验收结论和评价的准确性负责，应维护验收项目的知识产权和保守其技术秘密。

3、验收结论与后续管理

验收结论分为 “通过验收”、“需要复议”、“不通过验收”三种。

后续管理包括项目跟踪调查和统计、各类数据和统计报表的上报、科研项目研究成果及其形成的知识产权的归属及其他事项。

三、科技计划管理改革的主要做法和实施效果

改革总的思路：充分利用现代科技手段，紧紧抓住政府职能转变这个主题，坚持以人为本，建立一套管理科学、运转高效、操作方便、公开透明、客观公正、监督得力的科技计划管理新体系，进一步发挥好科技计划在推进经济、社会和科技事业发展中的重要作用。

（一）贯彻以人为本的思想，突出人性化服务理念

1、项目的申报实行申报数量、申报时间、申报单位“三不限”。

2、省自然科学基金、省优秀中青年科学家科研奖励基金全面实行自然人自由申报。

3、项目申请者可以随时登陆网站了解项目评审的进展情况。

4、项目的立项与人才培养和基地建设紧密结合。

（二）强化了监督制约机制，从源头上预防腐败

1、建立了决策目标、执行责任、监督考核相统一的运行体制。

2、纪检、监察部门、业务处室按职责范围进行监督。

3、建立了项目管理参与者的绩效考核制度。

4、增加项目管理的透明度。

（三）搭建了项目管理平台，从手段上限制自由裁量权

1、中介机构客观公正地挑选评审专家，实行“三个不知道”。

2、专家评审不受干扰，客观公正，做到“三个不见面”。

3、申报信息和评审结果按规则进行统计，做到“三个自动生成”。

4、项目立项主要依据“三个方面意见”。

（四）发挥专家的作用，保证科学公正决策

1、完善了专家数据库。

2、量化了专家评审指标。

3、建立了专家信誉等级评价体系。

（五）发挥中介机构的作用，实现政府职能转变

1、中介机构参与科技计划项目的受理、评审、招标、检查和结题验收等事务性工作，既了解了科技计划项目管理的基本过程，熟悉了科研现状，找到了为科研人员服务的切入点，使自身能力得到了培养和锻炼，也为事业单位改革和发展进行了有益的探索。

2、机关工作人员从大量繁杂的事务工作中脱出身来，强化项目的前期调研和跟踪管理，拿出更多的时间和精力从事宏观调查研究，思考宏观问题，研究发展对策，提出意见建议，学习新知识、新理论，提高自身能力和素质。

（六）体现了集中力量办大事的原则，使有限的科技资源发挥出更大效益

1、应用研究资金实行统一调配。

2、集中力量解决重大问题。

3、各类各级计划集成衔接。

（七）重视自主知识产权的培育，实施专利、技术标准战略

1、在科技计划项目申报前，申报单位（自然人）必须到国家和省科技管理部门委托的21家检索查新机构进行检索查新，检索查新机构必须如实提供检索查新结果。

2、项目的评审立项过程中，将自主知识产权的获得情况作为重要依据，已经获得知识产权的项目将不再重复立项。

3、项目的结题验收过程中，将自主知识产权作为重要的考核指标。

（八）加强项目管理，确保实施效果

1、突出项目申报前的立项查新。

2、重大科技专项实行公开招标。

3、强化项目跟踪管理。

4、探索扩大基础研究经费的新路子。

    四、科技计划工作的几点思考

1、要重视基础研究和应用基础研究。

2、要大力培植高新技术产业增长点。

3、要加强重大关键共性技术的研究开发和推广应用。

4、要加强科技创新人才的培养和引进。

5、要加强自主知识产权的培育。

6、要积极搭建科技合作平台。

7、要加强资源整合和集成衔接。

8、要加强管理创新和观念更新。